书城法律财政金融法作业集
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第23章 证券交易法律制度

本章重点:证券交易,证券上市,股票上市,信息公开。

一、单项选择题

1.下列选项中不属于证券中介机构的是()。

A.证券交易所B.注册会计师事务所

C.律师事务所D.资产评估机构

2.设立股份有限公司发行股票,发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的()。

A.20%B.30%C.35%D.60%

3.委托买卖股票的方式不可以是()。

A.口头委托B.电话委托

C.电报委托D.传真或信函委托

4.股份有限公司申请其股票上市交易,必须报()核准。

A.证券登记结算机构B.中国证监会

C.******D.证券公司

5.根据《证券法》的规定,******证券监督管理机构可以授权()依法暂停或者终止股票上市。

A.中国证监会B.证券交易所

C.证券公司D.证券结算机构

二、多项选择题

1.股票发行人申请其发行的股票上市,必须符合下列条件中的()。

A.股票经中国证监会批准已向社会公开发行

B.股票发行人股本总额不少于人民币3000万元

C.公司成立时间在3年以上,且最近3年连续盈利

D.持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于2000人

2.证券在证券交易所挂牌交易,应当采用()的方式。

A.秘密B.公开

C.集中竞价D.分别报价

3.证券交易的集中竞价应当实行()的原则。

A.数量有限B.价格优先

C.效益优先D.时间优先

4.()必须依法为客户所开立的账户保密。

A.证券交易所B.证券公司

C.证券登记结算机构D.证券监督管理机构

5.向中国证监会提出股票上市交易申请时,应当提交()。

A.上市报告书B.申请上市的股东大会决议

C.公司章程D.最近一次的招股说明书

6.上市公司丧失公司法规定的上市条件的,其股票依法()。

A.暂停上市B.终止上市

C.继续上市D.可以上市

三、名词解释

1.证券交易。

2.证券上市。

3.信息公开。

四、简答题

1.简述信息公开制度的原则。

2.什么是证券市场操纵行为?